Series 34 forex registration

Requisitos de Proficiência Os indivíduos que se candidatam à adesão da NFA como único proprietário FCM, RFED, 160IB, CPO, CTA ou para registro como AP dessas categorias devem satisfazer os requisitos de proficiência.160 A menos que sejam elegíveis para as alternativas listadas abaixo, elas devem ter passado O National Commodity Futures Examination (NCFE ou Series 3) nos dois anos anteriores à sua aplicação. Os indivíduos podem não ser obrigados a fazer o exame da Série 3 se: eles aprovaram o exame que eles pretendem usar para satisfazer os requisitos de proficiência: dentro de dois anos da data em que o pedido é arquivado ou mais de dois anos antes da data em que são aplicados Está arquivado e, desde essa data, não houve um período de dois anos consecutivos durante os quais não foram registrados como AP ou FB ou não foram um diretor aprovado de um registrante ou estão atualmente registrados como FB. O formulário de inscrição de teste (U10) deve ser preenchido on-line visitando o site da FINRAs. Normalmente, a NFA receberá provas diretamente da FINRA de que os indivíduos passaram a série 3 ou outro exame. Em circunstâncias incomuns, a NFA pode solicitar ao indivíduo que apresente a prova de que ele passou um exame. ALTERNATIVAS Com base no status de registro de indivíduos e no tipo de negócio que os indivíduos conduzem, eles podem ser elegíveis para uma das seguintes alternativas para o exame da Série 3: Exame de fundos gerenciados de futuros (Série 31) Um indivíduo pode usar a Série 31 se o indivíduo Está registrado com a FINRA como Representante Geral de Valores Mobiliários com uma empresa membro da FINRA e que a empresa membro da FINRA também é uma firma NFA FCM ou IB160 ou um candidato para a associação NFA FCM ou IB e patrocina o indivíduo para registro AP e o indivíduo é Vai limitar as atividades de futuros em nome dessa empresa patrocinadora da NFAFINRA para solicitar fundos, valores mobiliários ou propriedades para participação em um pool de commodities, solicitando contas discricionárias a serem administradas por CTAs ou supervisionando pessoas que realizam essas mesmas atividades limitadas. Exames de Futuros Limitados - Regulamentos (Série 32) Os indivíduos podem usar a Série 32 se, dentro dos dois anos anteriores à apresentação do pedido, tenham sido registrados ou licenciados para solicitar negócios de clientes em futuros em uma jurisdição fora dos Estados Unidos (atualmente no Reino Unido E Canadá apenas). Para serem elegíveis para este exame alternativo, os candidatos devem apresentar uma prova do registro ou licença apropriado para a NFA, juntamente com informações adicionais ou documentação relativa ao conhecimento de um mercado de candidatos, como a conclusão dos testes de qualificação apropriados.160 No Reino Unido, um indivíduo Deve ser aprovado ou aprovado como Função de Controle 30 (CF30) dentro dos dois anos anteriores à apresentação do pedido e também fornecer um dos seguintes Certificados em Derivados: Unidade 3 8211 Derivados, Unidade 7 8211 Derivados Financeiros ou Unidade 9 8211 Derivados de Produtos de Base ou Nível 4 8211 Derivados (Derivados do Direito de Investimento 8211 Derivados). Se um indivíduo foi continuamente aprovado como CF30 (anteriormente CF21) desde 1º de dezembro de 2001, esse indivíduo não seria obrigado a fornecer prova de ter obtido um Certificado em Derivados. Qualquer dúvida sobre elegibilidade deve ser direcionada à NFA antes de tomar a série 32. Referência de clientes de títulos Os indivíduos não são obrigados a fazer um exame se o indivíduo estiver registrado no FINRA como Representante Geral de Valores Mobiliários com uma empresa membro da FINRA e esse membro da FINRA A firma também é uma firma membro da FCFA ou da NFA ou um candidato para a adesão ao FCM ou IB da NFA e patrocina o indivíduo para o registro de AP e o indivíduo vai limitar a atividade de futuros em nome desse patrocinador para encaminhar clientes para APs desse patrocinador , Cujas referências são unicamente acessórias ao negócio de indivíduos como Representante Geral de Valores Mobiliários desse patrocinador ou supervisionando pessoas que realizam essa mesma atividade limitada. Retiradas para CPOs e CTAs Principalmente em Valores Mobiliários de acordo com a Regra de Registro NFA 402. A NFA pode renunciar aos requisitos de exame para determinadas pessoas que estão associadas a CPOs que são obrigados a se registrar apenas porque operam pools de commodities principalmente envolvidos em transações de valores mobiliários e ou associados a CTAs que são obrigados a se registrar apenas porque seus serviços de assessoria de valores mobiliários incluem conselhos sobre o uso de futuros e opções para fins de gerenciamento de risco. O indivíduo ou empresa que solicita a renúncia deve fornecer uma descrição escrita dos fatos que qualificam o indivíduo para uma renúncia. APs cujas Atividades são Limitadas a Swaps Os indivíduos não são obrigados a fazer um exame se as suas únicas atividades sujeitas à regulamentação da CFTC são e continuarão a ser limitadas a: Solicitar ou aceitar em nome dos pedidos patrocinadores de swaps sujeitos à jurisdição da CFTC Solicitando em nome dos fundos patrocinadores, valores mobiliários ou bens para participação em um pool de commodities que: Negocie exclusivamente swaps sujeitos à jurisdição da CFTC ou Trocas comerciais sujeitos à jurisdição da CFTC em um pool de commodities e o patrocinador foi concedido ou Está buscando uma renúncia da Série 3 para suas APs com base em que, mas para a negociação de swaps, seria elegível para a exclusão da definição de CPO de acordo com o Regulamento 4.5 (c) (2) (iii) (A) da CFTC ou (B) ou uma isenção de registro de acordo com o Regulamento 4.13 (a) (3) da CFTC Solicitar em nome dos clientes patrocinadores abrir contas discricionárias que comercializem exclusivamente swaps sujeitos à jurisdição da CFTC Para ser administrado por CTAs registrados ou Supervisão em nome das pessoas patrocinadoras cujas atividades são tão limitadas. As AP cujas atividades se limitam exclusivamente a swaps são automaticamente isentas dos requisitos de exame. APs de CPOs que seriam excluídos da definição de operador de pool de commodities sob 4.5 (c) (2) (iii) (A) ou (B) ou isentos de registro de acordo com 4.13 (a) (3), mas para suas atividades de swaps (Ou seja, a empresa cumpriria os requisitos de minimis se os swaps não estiverem incluídos) não será elegível para reivindicar automaticamente a renúncia. Em vez disso, um patrocinador de APs deve enviar um pedido assinado à NFA buscando uma renúncia baseada nessas circunstâncias para que seus APs tomem a Série 3 de acordo com a Regra de Registro NFA 401 (e) (2) (ii). Exame do Gerente de Filial da NFA (Série 30) Os indivíduos que são um Gerente de Escritório de filial e um AP de uma empresa membro da NFA devem ter passado a Série 30 nos dois anos anteriores à sua aplicação. Os indivíduos podem não ser obrigados a fazer o exame da Série 30 se: eles aprovaram o exame da Série 30 no prazo de dois anos a partir da data em que o pedido foi arquivado ou estão atualmente aprovados como Gerente de Filial ou foram aprovados como Administrador de Filial e desde A última data em que o candidato foi retirado como Gerente de filial, não houve um período de dois anos consecutivos durante os quais não foram licenciados temporariamente como AP ou registrados como AP ou indivíduos cujo patrocinador é um corretor avaliado pode Fornecer prova de que eles são qualificados para atuar como gerente de filial ou supervisor designado de acordo com as regras da FINRA. Exame Forex Off-Exchange de varejo (Série 34) As emendas ao Estatuto da NFA 301 exigem que qualquer pessoa que solicite aprovação como empresa forex ou forex passe o exame da Série 34 antes de se envolver em negócios forex fora de bolsa com clientes de varejo. As alterações ao avô foram certas pessoas que foram aprovadas proprietárias únicas ou registradas como 1608s ou160FBs160 em 22 de maio de 2008, a partir do requisito de proficiência da Série 34. As alterações de acordo com as disposições estipulam que qualquer pessoa que solicite a aprovação como empresa de forex ou forex não receberá a aprovação como empresa forex ou forex a menos que: o requerente tenha satisfeito o requisito de proficiência da Série 3 ou da Série 32 (conforme descrito acima) e NFA recebeu Provas satisfatórias de que o candidato passou na Série 34 dentro de dois anos da data em que o pedido foi arquivado ou, desde a data em que o candidato ultrapassou a Série 34, não houve um período de dois anos consecutivos durante os quais o candidato não tenha sido registrado como Um AP ou160FB ou um diretor aprovado de um registrante ou o requerente foi registrado como AP, FB ou um proprietário único aprovado em 22 de maio de 2008 e não houve um período de dois anos consecutivos desde essa data durante a qual o candidato não possui Foi registrado como an160AP ou FB ou um diretor aprovado de um registrante. DEFINIÇÃO da Série 34 Um exame requerido para indivíduos que procuram se envolver em Transações cambiais com troca f-exchange com clientes de varejo. O exame da Série 34 faz parte de um processo de registro de forex regulatório para a maioria dos gerentes, negociantes e intermediários de divisas. Além de tomar o exame da série 34, os candidatos também são obrigados a satisfazer o requisito de proficiência da série 3 ou da série 32 para obter aprovação como profissional forex. BREAKING DOWN Series 34 O teste da série 34 examina candidatos em cinco áreas principais: terminologia forex, conceitos de divisas, regulamentos de divisas, cálculos de negociação de forex e os riscos de negociação forex. O exame da série 34 consiste em 40 perguntas, todas verdadeiras ou falsas, ou múltipla escolha. Para aprovar o exame, o candidato deve obter pelo menos 28 perguntas corretas, para obter uma pontuação de aprovação de 70.Series 34 Exame de valores mobiliários 8211 Securities License Exam Preparation O exame de títulos da série 34 é exigido para pessoas que trabalham com clientes de varejo em troca Negócios Forex. Os registrantes, ou 8220APs8221 (pessoas associadas), serão referidos como 8220forex indivíduos8221 ou 8220forex APs8221. A NFA apresentou uma proposta à CFTC de que indivíduos que estavam registrados com a NFA como pessoas associadas ou corretores de piso ou aprovados como diretores de proprietário único em 22 de maio de 2008 ficam isentos do exame 34. Qualquer novo registrante será obrigado a participar do exame da Série 3 e do exame da Série 34 para completar o registro. Co-requisito Exame da série 3 80 taxa de teste (Formulário U-10) Limite de tempo de 60 minutos Perguntas de Teste Aproximado Definições e Terminologia Cálculos de Forex Trading Riscos Associados ao Forex Trading Mercado Forex 8211 Conceitos Teorias Fatores e Indicadores Econômicos Participantes Requisitos Regulatórios Forex Série 34 Retail Off - Exchange Forex Exam Study Materials Série 34 Home Study Online Course Securities Exam Preparation, Inc. tem se associado ao Center for Futures Education, Inc. para oferecer um programa de estudo em série da série 34 com o benefício de nenhum custo de envio e entrega rápida. O programa Online Series 34 possui 5 seções que correspondem ao esboço do estudo das Associações de Futuros Nacionais: os questionários de fim de seção são seguidos pelas respostas corretas e uma explicação. Você pode acessar cada quiz um total de 5 vezes e, em seguida, o concurso expira 2 Exames finais estão incluídos. Após completar um exame final, uma lista das perguntas que você perdeu é apresentada com o seu resultado final. Você pode escolher perguntas da lista para ver a pergunta original, sua resposta, a resposta correta e uma explicação. Isso permite que você se concentre nas áreas que estão apresentando dificuldade Os exames finais têm 10 acessos combinados para os dois exames finais. Série 34 Home Study No Books No Shipping Nice Study onde você tenha acesso à internet. O acesso ao curso é bom por 60 dias, então assegure-se de planejar o seu estudo em relação ao momento em que deseja realizar o exame real. NOTA. Todo o exame FINRA está continuamente sendo atualizado. Você deve fazer o seu exame dentro de 120 dias após encomendar os materiais de estudo. NOTA. Nos termos do Contrato de Licenciamento do Usuário Final (EULA), cada produto DATABANK Practice Exams pode ser usado apenas por uma pessoa. Uma vez que o seu pedido seja processado pela nossa equipe, você receberá instruções de acesso por e-mail ao DATABANK. Discussão sobre o Registro de Forex e o Exame da Série 34 (hedgefundlawblog) Criando Materiais de Preparação para Exame da Série 34 Uma questão central no setor de gerenciamento de investimentos é aumentos na regulação de anteriormente Atividades não regulamentadas ou levemente regulamentadas. A principal área que verá a regulamentação direta nos próximos 12 meses é a indústria cambial de câmbio off-exchange. Como discutimos, é esperado que os gestores de forex e as partes que solicitam investidores de divisas de varejo tenham que se registrar com a NFA como CPO de Forex, CTA forex ou corretores de introdução de divisas. Como parte deste processo, os indivíduos sujeitos a registro terão de passar no exame da Série 34. Este artigo irá discutir o exame e os novos materiais de preparação para exames que criei para ajudar os administradores a passarem no exame. Visão geral do exame da Série 34 O exame da Série 34 é um novo teste criado pela NFA no final do ano passado. Eu conversei com a National Futures Association (que é a organização auto-reguladora responsável pelo processo de registro de divisas) e eles me disseram que os indivíduos agora podem fazer o exame da série 34. Para tomar este exame, os indivíduos precisarão enviar um formulário U-10, pagar a taxa de 70 testes e se inscrever com Pearson Vue ou Prometric para realmente fazer o exame. O exame é de 60 minutos, tem 40 perguntas e exige 70 respostas corretas para conclusão bem-sucedida. Material de preparação para exames da Série 34 Existem muito poucos materiais da Série 34 para os gerentes para estudar. Eu conversei com muitos grupos diferentes e eles estão planejando potencialmente lançar um guia de estudo da série 34, mas esses grupos aguardam até serem capazes de avaliar a demanda por esse produto. Claro que não podemos saber a demanda do produto até que a CFTC propõe suas regras de registro de forex, mas é uma aposta segura que muitos gerentes de forex precisarão fazer o exame. Conseqüentemente, comecei a criar um guia gratuito de estudo de exame de série 34 para o público em geral. O guia gratuito de estudo da prova da série 34 fornecerá uma explicação de todos os principais conceitos que a NFA declarou serão abordados no exame. Eu forneci em profundidade as explicações sobre os conceitos através da minha própria pesquisa através de muitos recursos on-line disponíveis. Eu acredito que esses materiais serão fortes, especialmente no que diz respeito aos requisitos regulamentares para os gerentes de forex. Eu tenho relatado esses requisitos agora há mais de 6 meses e consegui eliminar grandes recursos. Além do guia gratuito, também vou ter materiais premium disponíveis para compra. Esses materiais incluirão um esboço, notecards e perguntas de prática. O esquema da série 34 será semelhante a um esboço que você pode ver preparado para um exame da faculdade de direito que eu fiz exame de exames numerosos (incluindo muitos exames patrocinados de FINRA série 3, série 7, série 24, série 63, série 65) e descobriu que Um esboço é uma ótima maneira de garantir que todos os conceitos básicos estejam enraizados antes de fazer o exame. Os notecards da série 34 serão uma réplica exata dos notecards que eu usarei para estudar. Você pode imprimir os notecards e cortá-los ou você pode copiar a informação em notecards individuais. Eu recomendaria que você escrevesse a informação em notecards individuais, assim você impõe o processo de aprendizagem. Provavelmente, minha maneira favorita de estudar é através de notecards. Eu posso levá-los comigo em qualquer lugar que eu vou e depois estudá-los quando estiver na fila em uma loja, em um ônibus, durante um comercial de TV, etc. A série 34 perguntas de prática será semelhante em estilo às perguntas que você irá Espera ver no exame. Eu vou escrever perguntas de exames de prática antes de fazer o exame com base no material que eu acho que será coberto no exame. Eu vou tentar escrever em direção a áreas de fraqueza esperada, então eu prevejo que as perguntas serão mais difíceis do que as que serão vistas no exame. Além disso, eu pretendo voltar e adicionar mais perguntas depois de fazer o exame para melhor refletir a natureza e a dificuldade das perguntas no exame. Informações sobre como estudar para o exame da série 34 O objetivo final dos materiais de preparação de exames acima é fornecer aos gerentes de forex as ferramentas de que precisam para passar no teste na primeira tentativa. É uma perda de tempo e dinheiro para estudar e depois não passar no teste pela primeira vez por falta de preparação ou materiais de estudo. Se o gerente não passar no exame na primeira tentativa, eles precisarão aguardar 30 dias antes de poderem levá-lo novamente se um gerente não passar no exame na segunda tentativa, eles precisarão aguardar 60 dias antes de poderem tomar isso de novo. Como eu tenho treinado os gerentes através do processo de exame várias vezes antes de entender o que é necessário passar na primeira vez, simplesmente não basta apenas ler um guia de preparação de exames. Você deve ler um guia de preparação de exames e estudar proativamente os conceitos que serão testados. Pessoas muito inteligentes falharam nos exames regulatórios por não estudar adequadamente. Você precisará sobre-estudo. Uma piada comum na indústria é que a pontuação perfeita é 70 porque significa que você não estudou demais para passar. Se outra pessoa está pagando por você para fazer o exame, e se você ainda for considerado no relógio, se você tirar um tempo de folga para ir fazer o exame, então esse pensamento pode estar bem (se você não se importar em fazer testes) no entanto, Para os gerentes de Forex ocupados, seu tempo é muito valioso para desperdiçar, não passando a primeira tentativa. Você deve entrar no teste com certeza que você passará e não esperando que você tenha estudado apenas o suficiente para passar. Exame da série 3 pré-requisito Embora qualquer um possa fazer o exame da série 34, os gerentes de forex provavelmente terão passado a série 3, além do exame da série 34. HFLB Nota: o CFTC não promulgou regras sobre esta questão, então este não é um requisito seguro ainda. Eu peguei o exame da série 3 e passei e forneci mais informações aqui (orientações gerais sobre como estudar para um exame FINRA podem ser encontradas aqui) por favor reveja estes artigos, além dos outros recursos ligados nesta página. Liberação de tempo de materiais Eu deveria ser capaz de liberar os materiais mais tarde nesta semana. Atualmente estou planejando fazer o exame na semana passada. Vou atualizar este artigo uma vez que os materiais foram postados em nossos outros sites. Enquanto isso, não hesite em contactar-nos com quaisquer perguntas que possa ter. Outros artigos de lei de fundos de hedge relacionados: Post navigation 4 pensamentos sobre ldquo Discussão sobre o registro de Forex e o rdquo do Exame da Série 34 Como posso obter o guia de estudo de exame da série 8220free 34 para o público em geral8221 que você mencionou e os materiais premium disponíveis para compra